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導(dǎo)語： 隨著中國企業(yè)海外經(jīng)營的日益深入，外國法院判決在中國的承認和執(zhí)行已經(jīng)成為中國企業(yè)境外發(fā)展新形勢下的司法新實踐。本文擬在此詳細研討民事、商事案件判決的中國承認和執(zhí)行的司法實踐要點。 

A公司是一家中國公司，B公司作為其美國的銷售代表公司向A公司購買了一批貨物，價值在3000萬美元，后B公司逾期不予支付上述貨款。根據(jù)貨物買賣合同的管轄約定，A公司應(yīng)該在美國法院處理上述糾紛；故A公司在美國法院起訴B公司，要求B公司向其支付3000萬美元的貨款，美國法院經(jīng)過審理判決B公司應(yīng)當(dāng)向A公司支付上述貨款。判決后A公司在美國對B公司進行了執(zhí)行申請，執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)B公司有房屋土地等不動產(chǎn)位于中國大陸，而B公司在美國的財產(chǎn)多以非上市公司股票的公司股權(quán)為主。相對而言，A公司通過執(zhí)行程序變賣B公司在中國的不動產(chǎn)實現(xiàn)債權(quán)可能更為便捷高效。而要能夠在中國實現(xiàn)上述執(zhí)行程序，首先需要向中國大陸法院提出對美國上述民商事判決書的承諾和執(zhí)行的申請，獲得中國法院以承認和執(zhí)行美國判決書的裁定法律文書后，才能在中國大陸執(zhí)行B公司不動產(chǎn)從而實現(xiàn)美國判決書的所載明的債權(quán)利益。

由此可見，中國企業(yè)會面臨同一個糾紛需要同時在境外和境內(nèi)處理的可能性。如果糾紛和矛盾主要發(fā)生在境外，來源于境外經(jīng)營的，那么中國企業(yè)就需要在境外有管轄權(quán)的司法體系內(nèi)解決爭議形成裁決，也就是說中國企業(yè)需要應(yīng)對在外國法院作為原告起訴或者作為被告應(yīng)訴的情況。同時隨著被告中國財產(chǎn)的發(fā)現(xiàn)，或者其他訴訟方案的安排，中國企業(yè)也會需要完成外國法院判決在中國的承認和執(zhí)行的工作。

本文擬在此詳細研討民事、商事案件判決的中國承認和執(zhí)行的司法實踐要點，由于外國法院的離婚判決在中國的承認和執(zhí)行已形成了司法慣例，故本文討論并不包含此類外國判決。

承認和執(zhí)行外國判決的法律依據(jù)

中國法院承認外國法院的判決裁定，在中國民事訴訟法上有著十分明確的法律規(guī)定，在民事訴訟法的第四編的第二十七章“司法協(xié)助”中予以了明確的規(guī)定。根據(jù)這些規(guī)定，可以歸總以下要點：第一，中國法院承認和執(zhí)行境外判決必須滿足以下二個前提條件之一：存在中國締結(jié)或者參加的國際條約，該國際條約約定了締約國可以相互承認和執(zhí)行其他國判決；存在互惠條件，即某一國法院承認和執(zhí)行了中國判決的，則中國也可以按照互惠原則給予承認和執(zhí)行。在具備上述條件的基礎(chǔ)上，中國法院有權(quán)對案件進行審查，審查的主要內(nèi)容是外國法院判決內(nèi)容是否違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益的。如不違反上述原則和利益的，則中國法院可以裁定承認其效力，需要執(zhí)行的，可以發(fā)出執(zhí)行令，依照中國民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定進行執(zhí)行。但是在審查中如果發(fā)現(xiàn)外國法院判決違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益的，則中國法院將不予承認和執(zhí)行。

2017年9月12日中國駐荷蘭大使吳懇代表中國政府簽署了《選擇法院協(xié)議公約》。該公約于2005年6月30日由海牙國際私法會議第二十次外交大會通過，于2015年10月1日生效。該公約的主要作用為保障國際民商事案件當(dāng)事人排他性選擇法院協(xié)議的有效性，被選擇法院所作出的判決應(yīng)當(dāng)在締約國得到承認和執(zhí)行。但是該公約并非一經(jīng)簽署即對中國發(fā)生效力，而是仍需要完成中國國內(nèi)立法批準(zhǔn)程序后才能對中國發(fā)生效力。而至本文發(fā)布日為止，中國沒有參加1971年海牙國際私法會議制定的《關(guān)于承認與執(zhí)行外國民事或商事判決的公約》，所以總的來說在申請承認和執(zhí)行外國法院判決時，目前并沒有多國性的國際條約可以依照。

但是和中國簽訂的民事和商事領(lǐng)域的司法協(xié)助雙邊條約的國家，已有38家，分別為波斯尼亞、黑塞哥維那、阿爾及利亞、巴西、秘魯、科威特、突尼斯、朝鮮、阿拉伯聯(lián)合酋長國、阿根廷、立陶宛、新加坡、韓國、蒙古、俄羅斯、哈薩克斯坦、白俄羅斯、烏克蘭、烏茲別克斯坦、塔基斯坦、保加利亞、吉爾吉斯、摩洛哥、塞浦路斯、匈牙利、希臘、土耳其、阿拉伯埃及、古巴、羅馬尼亞、比利時、西班牙、意大利、法國、波蘭、越南、老撾、泰國。與上述雙邊協(xié)定中關(guān)于司法協(xié)助的表述一般為“本協(xié)定所指司法協(xié)助的范圍包括：(一)送達傳票和其他司法文書；(二)依請求代為調(diào)查取證；(三)承認和執(zhí)行法院裁決和調(diào)解書”。此外，澳大利亞和中國簽訂了《相互鼓勵和保護投資協(xié)定》，在這份協(xié)定中，雙方約定了對民事商事訴訟和仲裁的承認和執(zhí)行。所以對于這些國家可以采用雙邊協(xié)定來解決上述國家裁決得到中國大陸法院承認和執(zhí)行的前提要求。2015年6月16日最高人民法院出臺了《關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司服務(wù)和合保障的若干意見》，明確鼓勵中國法院執(zhí)行外國法院的民商事判決。

值得關(guān)注的是，美國、日本和加拿大這三個國家僅與中國簽訂了刑事司法協(xié)助雙邊條約，并沒有在民事商事案件方面簽訂雙邊條約。所以如果在中國法院申請承認和執(zhí)行美國、日本和加拿大的民事商事判決的話，就根據(jù)互惠原則進行適用。具體而言就是需要先尋找美國、日本和加拿大承認和執(zhí)行中國裁判的先例，然后在以此為前提在中國大陸法院申請對上述國家裁判的承認和執(zhí)行。也就是說互惠存在一定的先后順序，如最高人民法院曾在1995年6月26日給遼寧省高級人民法院的“五味晃案”復(fù)函中明確，中國法院只有在外國存在承認并執(zhí)行中國法院判決的先例的前提下，才能認定兩國之間存在“互惠關(guān)系”，進而承認和執(zhí)行該國法院判決。所以中國企業(yè)只有在上述國家先存在承認和執(zhí)行中國法院裁判的既有先例的情況下才能適用互惠原則。

我們回過頭來看集中看看美國已有的承認和執(zhí)行中國法院判決的案例，筆者檢索后發(fā)現(xiàn)主要有以下幾例：2011年美國加州聯(lián)邦地區(qū)法院承認并執(zhí)行了湖北省高級人民法院就湖北三聯(lián)股份公司與美國羅賓遜公司的民事判決；2014年美國聯(lián)邦破產(chǎn)法院新澤西州地區(qū)法官簽署命令，批準(zhǔn)中國浙江尖山光電股份有限公司的申請，即承認了中國破產(chǎn)重整程序的域外破產(chǎn)效力。最新的案例是美國合眾國地區(qū)加利福尼亞州中區(qū)法院對蘇州市中級人民法院邱勤榮訴張紅英等二審判決書進行了承認判決，該案件一審為中國蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院判決。

筆者還找到了以色列和德國承認和執(zhí)行中國法院判決的案例。2017年8月15日，以色列高等法院對江蘇省海外企業(yè)集團有限公司申請承認和執(zhí)行江蘇省南通市中級人民法院已生效的《（2009）通中民三初字第0010號民事判決書》作出維持以色列特拉維夫法院所作一審的終審裁判，這表示南通中院上述的生效判決可以在以色列執(zhí)行。2006年5月18日，德國柏林高等法院作出承認中國江蘇省無錫市中級人民法院（以下簡稱無錫中院）關(guān)于德國旭普林國際有限責(zé)任公司和無錫沃可通用工程橡膠有限公司工程合同糾紛民商事判決的判決。

目前中國法院承認外國法院判決的案例

我國近階段出現(xiàn)了二例承認外國法院判決的案例。第一個案例是2016年12月9日，江蘇省南京市中級人民法院《（2016）蘇01協(xié)外認3號裁定書》根據(jù)“互惠原則”承認執(zhí)行了新加坡法院生效判決。南京市中級法院的主要裁定內(nèi)容是“中國與新加坡之間并未締結(jié)或者共同參加關(guān)于相互承認和執(zhí)行生效民商事裁判文書的國際條約，但由于新加坡高等法院曾對中國法院的民事判決予以執(zhí)行，根據(jù)‘互惠原則’，中國法院可以對符合條件的新加坡法院的民事判決予以承認和執(zhí)行。經(jīng)審查，案涉判決亦不違反中國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益，故依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百八十二條的規(guī)定，裁定承認和執(zhí)行新加坡共和國高等法院于2015年10月22日作出的O13號民事判決”。

第二個案例為武漢市中級人民法院2017年6月30日作出的《（2015）鄂武漢中民商外初字第00026號民事裁定書》，裁定承認并執(zhí)行美國加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院第EC062608號判決。該案件的主要裁定內(nèi)容為“申請人劉利在向本院遞交申請承認和執(zhí)行申請書時，已向本院提交經(jīng)證明無誤的美國加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院作出的編號EC062608判決副本及中文譯本，符合申請承認和執(zhí)行外國法院判決的形式要件。因美國同我國之間并未締結(jié)也未共同參加相互承認和執(zhí)行民事判決的國際條約，申請人的申請是否予以支持應(yīng)依據(jù)互惠關(guān)系原則進行審查。經(jīng)審查，申請人提交的證據(jù)已證實美國有承認和執(zhí)行我國法院民事判決的先例存在，可以認定雙方之間存在相互承認和執(zhí)行民事判決的互惠關(guān)系。同時，上述美國加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院判決系對申請人與被申請人之間有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同關(guān)系作出，承認該民事判決并不違反我國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益。……對被申請人主張的有關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》真實、合法、有效，不應(yīng)當(dāng)向申請人返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的辯稱主張，因本案屬于司法協(xié)助案件，并不涉及對雙方實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的審查，在相關(guān)美國法院已就此作出判決的情況下，對被申請人的該項辯稱主張本院亦不予以支持。因此，對申請人提出承認和執(zhí)行美國法院判決的請求，本院予以支持”。

從上述法律法規(guī)和案例的演進情況來看，可以說在中國法院承認和執(zhí)行外國法院判決的案例會呈上升趨勢。上文案例中的A公司在熟悉上述法律法規(guī)和司法實例后也提起了對美國判決的承認和執(zhí)行的申請。

承認和執(zhí)行外國判決的幾大實務(wù)問題

在我國辦理對外國法院判決承認和執(zhí)行事項時應(yīng)注意以下問題：一是管轄問題。外國法院判決書的當(dāng)事人應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級人民法院申請承認和執(zhí)行。至于具體的管轄法院可以根據(jù)下屬文件來確定：《民事訴訟法》第二十百六十五條的規(guī)定“因合同糾紛或者其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛，對在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)沒有住所的被告提起的訴訟，如果合同在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)簽訂或者履行，或者訴訟標(biāo)的物在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)，或者被告在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)有可供扣押的財產(chǎn)，或者被告在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)設(shè)有代表機構(gòu)，可以由合同簽訂地、合同履行地、訴訟標(biāo)的物所在地、可供扣押財產(chǎn)所在地、侵權(quán)行為地或者代表機構(gòu)住所地人民法院管轄。”結(jié)合2002年2月25日最高人民法院《關(guān)于涉外民商事案件訴訟管轄若干問題的規(guī)定》法釋[2002]第5號，可根據(jù)被申請人的具體情況來確定審理法院。

二是送達問題。此類案件的送達需根據(jù)中國民事訴訟法的程序規(guī)定來執(zhí)行。案件中被申請人明確為境外主體且處于境外的，可以采取外交送達的方式完成；如果明確被申請人為境外自然人且處于中國境內(nèi)，但卻沒有明確送達地址的，可以先采取限制出境的措施，再進行公告送達。

三是審查要點。從上述案例可以發(fā)現(xiàn)，我國法院在對外國法院判決書所涉案件的事實認定和法律適用進行實體方面的審查時，我國法院的審查重點在于民事判決是否存在違反我國法律的基本原則或者國家主權(quán)、安全、社會公共利益的情況，這種審查比較類似于程序性的審查。

四是能否進行財產(chǎn)保全。這個問題在司法實踐中存在一定爭議，有的法院認為此為特殊程序，不宜進行財產(chǎn)保全。但是筆者認為承認和執(zhí)行外國判決的最終目的是為了債權(quán)的最后受償，而到之所以要到中國法院申請對外國法院判決的承認和執(zhí)行，一般都是因為發(fā)現(xiàn)了債務(wù)人在中國境內(nèi)的財產(chǎn)，如果不采取保全措施，那么債務(wù)人很有可能會進行財產(chǎn)轉(zhuǎn)移，從而架空判決書，所以筆者建議法院應(yīng)許可在此類案件中適用財產(chǎn)保全措施。

五是訴訟費的收取。由于此類案件并不是一般的財產(chǎn)糾紛案件，所以不按照爭議標(biāo)的的金額來收取訴訟費，一般為按件收取，訴訟費用一般較低。

六是申請人案件材料的準(zhǔn)備。此類案件中申請書是必不可少的，同時應(yīng)提供被申請人的主體信息和送達地址。證據(jù)方面需要關(guān)注兩方面，一是境外形成的證據(jù)要完成證據(jù)產(chǎn)生地的公證認證手續(xù)，外文證據(jù)需要進行翻譯；另一方面是外國法院判決書生效的依據(jù)也需一并提供。

鑒于上文中提到的《選擇法院協(xié)議公約》一旦對中國生效僅對外國法院判決國內(nèi)承認和執(zhí)行問題帶來巨大的司法實踐改變，筆者想在本文結(jié)尾對此問題再做進一步探討。眾所周知，跨境業(yè)務(wù)中之所以合作各方愿意選擇國際仲裁的糾紛解決方式，是因為中國是仲裁裁決承認與執(zhí)行的《紐約公約》締約國，國際仲裁裁決書可以在跨境生效和執(zhí)行。如果《選擇法院協(xié)議公約》對中國生效后，那么實際上境外判決的跨境生效和執(zhí)行問題也得到了落實。中國企業(yè)在境外經(jīng)營時應(yīng)需要有應(yīng)對糾紛和處理矛盾的能力，同時要習(xí)慣對于糾紛的法律后果作出外國法下的預(yù)測。比如在外國企業(yè)占談判優(yōu)勢的時候，外國企業(yè)完全可以通過合同選擇外國企業(yè)所在地的法院審理案件，此種境外司法環(huán)境正是中國企業(yè)所陌生的游戲規(guī)則。而外國企業(yè)可以依據(jù)上述公約申請外國判決在中國法院的承認與執(zhí)行，從而實現(xiàn)對中國企業(yè)的實際執(zhí)行。那么反過來也是一樣，中國企業(yè)如果在談判中占據(jù)優(yōu)勢則可以在合同中選擇國法院來作為糾紛處理法院，在熟悉的司法環(huán)境和司法規(guī)則的基礎(chǔ)上，取得有利的糾紛解決主導(dǎo)權(quán)，并依據(jù)上述公約申請中國法院判決在外國法院的承認與執(zhí)行，并付諸于執(zhí)行。