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譚卓然 武漢海事法院

近日，最高院就一起信用證開證糾紛案作出再審判決，對提單的物權(quán)憑證屬性、提單持有人享有何種權(quán)利等問題作出明確判斷，引起貿(mào)易融資各方熱議。譚卓然律師結(jié)合判決內(nèi)容及關(guān)注問題進(jìn)行初步探討。

案情簡介

J銀行為L公司開立信用證并對外付款，取得包括提單在內(nèi)的全套單據(jù)，但L公司未能付款贖單。貨物被其他債權(quán)人申請查封。J銀行起訴，請求判令L公司清償欠款，并確認(rèn)對貨物享有所有權(quán)以及優(yōu)先受償權(quán)。一、二審法院支持J銀行清償欠款的請求，但認(rèn)定J銀行不享有所有權(quán)及優(yōu)先受償權(quán)。最高院再審認(rèn)定J銀行享有優(yōu)先受償權(quán)。

判決體現(xiàn)的裁判規(guī)則

一、提單屬性及權(quán)利

最高院指出，提單本身既表征債權(quán)請求權(quán)又表征物權(quán)請求權(quán)，甚至系所有權(quán)憑證，這只是說明提單所具有的功能與屬性，基于不同的法律關(guān)系，提單持有人享有不同的權(quán)利，具體為：

●基于委托保管提單的法律關(guān)系，提單持有人可憑單要求承運(yùn)人交付貨物，但不享有對貨物的所有權(quán)或他物權(quán)。

●基于貨物買賣關(guān)系，交付提單產(chǎn)生提單項(xiàng)下貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移法律效果。

●基于設(shè)立提單權(quán)利質(zhì)押關(guān)系，交付提單產(chǎn)生提單權(quán)利質(zhì)押設(shè)立法律效果。

裁判規(guī)則：提單既是債權(quán)憑證，也是物權(quán)憑證甚至所有權(quán)憑證。不同法律關(guān)系下提單持有人享有不同權(quán)利，不一定享有貨物所有權(quán)。基于貨物買賣關(guān)系交付提單，產(chǎn)生提單項(xiàng)下貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的法律效果。

二、提單質(zhì)權(quán)設(shè)定及行使

最高院指出，根據(jù)《物權(quán)法》第224條有關(guān)設(shè)立權(quán)利質(zhì)押的規(guī)定，設(shè)立提單權(quán)利質(zhì)押應(yīng)當(dāng)同時具備兩個要件：一是雙方簽訂了設(shè)立提單權(quán)利質(zhì)押的書面合同；二是滿足物權(quán)公示要件，將權(quán)利憑證即提單交付質(zhì)權(quán)人。

另外，由于提單具有物權(quán)憑證屬性，J銀行行使提單質(zhì)權(quán)的方式與行使提單項(xiàng)下動產(chǎn)質(zhì)權(quán)的方式相同，即對提單項(xiàng)下貨物折價、變賣、拍賣后所得的價款享有優(yōu)先受償權(quán)。

裁判規(guī)則：提單權(quán)利質(zhì)權(quán)設(shè)立應(yīng)同時具備兩個要件：簽訂設(shè)立提單權(quán)利質(zhì)押的書面合同，以及將提單交付質(zhì)權(quán)人。提單質(zhì)權(quán)的行使方式是對處置提單項(xiàng)下貨物所得價款享有優(yōu)先受償權(quán)。

三、合同體系解釋

最高院指出，就合同體系解釋的角度而言，在合同條款有兩種以上的解釋時，不應(yīng)當(dāng)采納使部分合同條款成為贅文的解釋，而應(yīng)當(dāng)采納使各個合同條款都具備一定意義的解釋。

最高院結(jié)合L公司向J銀行出具的《信托收據(jù)》、簽訂的《貿(mào)易融資額度合同》、《關(guān)于開立信用證的特別約定》，最終認(rèn)定《關(guān)于開立信用證的特別約定》第三項(xiàng)約定的處分具有設(shè)定提單質(zhì)權(quán)的合意。

裁判規(guī)則：為探求當(dāng)事人真實(shí)意思，在合同條款有兩種以上解釋時，不應(yīng)當(dāng)采納使部分合同條款成為贅文的解釋，而應(yīng)當(dāng)采納使各個合同條款都具備一定意義的解釋。

關(guān)于質(zhì)權(quán)問題的探討

1. 設(shè)定質(zhì)權(quán)需要怎樣的公示？

根據(jù)《物權(quán)法》規(guī)定，質(zhì)權(quán)分為動產(chǎn)質(zhì)權(quán)和權(quán)利質(zhì)權(quán)。動產(chǎn)質(zhì)權(quán)的公示方式是出質(zhì)人交付質(zhì)押財產(chǎn)。權(quán)利質(zhì)權(quán)的公示方式分兩種，有權(quán)利憑證的，公示方式是交付權(quán)利憑證，沒有權(quán)利憑證的，公示方式是在有關(guān)部門辦理出質(zhì)登記。

本案中，提單權(quán)利質(zhì)押屬于有權(quán)利憑證的情形，因此公示方式是將權(quán)利憑證即提單交付質(zhì)權(quán)人。

2. 是否要簽訂提單權(quán)利質(zhì)押合同？

《物權(quán)法》第224條規(guī)定，以匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。因此，如需設(shè)定提單權(quán)利質(zhì)押，應(yīng)簽訂書面合同，可以單獨(dú)簽訂提單權(quán)利質(zhì)押合同，或在相關(guān)書面合同就提單權(quán)利質(zhì)押作約定。

本案中，J銀行與L公司未簽訂提單權(quán)利質(zhì)押合同，最高院通過合同體系解釋，認(rèn)定《關(guān)于開立信用證的特別約定》的條款具有設(shè)定提單權(quán)利質(zhì)押的合意。

3. 如何行使提單質(zhì)權(quán)？

《擔(dān)保法》第71條規(guī)定，債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)模梢耘c出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物。第81條規(guī)定，權(quán)利質(zhì)押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用動產(chǎn)質(zhì)押一節(jié)的規(guī)定。因此，行使提單質(zhì)權(quán)的方式是對提單項(xiàng)下貨物折價、變賣、拍賣，就所得價款依法享有優(yōu)先受償權(quán)。

最高院關(guān)于適用《擔(dān)保法》若干問題的解釋第106條規(guī)定，質(zhì)權(quán)人向出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人行使質(zhì)權(quán)時，出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人拒絕的，質(zhì)權(quán)人可以起訴出質(zhì)人和出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人，也可以單獨(dú)起訴出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人。據(jù)此，譚卓然認(rèn)為，如通過協(xié)商等方式無法行使質(zhì)權(quán)，提單質(zhì)權(quán)人可依法提起訴訟，再通過執(zhí)行程序就處置貨物所獲價款優(yōu)先受償。

本案中，最高院指出，J銀行可依據(jù)再審判決向執(zhí)行法院請求參加執(zhí)行分配，提單質(zhì)權(quán)如與其他債權(quán)人對提單項(xiàng)下貨物所可能享有的留置權(quán)、動產(chǎn)質(zhì)權(quán)等權(quán)利產(chǎn)生沖突，可在執(zhí)行分配程序中依法予以解決。

風(fēng)險提示及建議

1. 提單交付在買賣關(guān)系下才轉(zhuǎn)移所有權(quán)，提單持有人不一定享有貨物所有權(quán)，以貨物所有權(quán)擔(dān)保債權(quán)實(shí)現(xiàn)的控貨模式可能存在風(fēng)險。金缸賺建議從物流環(huán)節(jié)及貿(mào)易環(huán)節(jié)的細(xì)節(jié)考慮，綜合分析各種單據(jù)的功能及各環(huán)節(jié)參與方的聯(lián)系以改進(jìn)控貨模式。

2. 權(quán)利質(zhì)押應(yīng)同時滿足書面合同及物權(quán)公示兩個要件，設(shè)定提單質(zhì)權(quán)應(yīng)予以履行，并注意持有提單的合法依據(jù)及不持有提單的法律后果。建議設(shè)定提單權(quán)利質(zhì)押時依法滿足兩個要件，并在先放單情形下考慮多種擔(dān)保措施的運(yùn)用。

3.貿(mào)易融資存在多個交易主體及合同，各方可能出現(xiàn)對合同各條款或不同合同下相關(guān)連條款的不同理解或主張，并引起爭議。建議擬定條款時對真實(shí)意思準(zhǔn)確表達(dá)，以及修改、補(bǔ)充協(xié)議或增加合同文本時與原合同條款保持意思一致。